泰邦咨詢公司專門于獨立第三方私募基金管理人服務(wù)的綜合性平臺



（二）擬登記機構(gòu)及其控股股東,、實際控制人,、普通合伙人,、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟,、仲裁等法律風險,，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部,，尚未消除或者解決,；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓投資者應(yīng)當充分了解私募基金的投資范圍,、投資策略和風險收益等信息,，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金,，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險



（五）私募基金管理人因失聯(lián),、注銷私募基金管理人登記,、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時，私募基金變更管理人,、清算等相關(guān)決策機制,、召集主體、表決方式,、表決程序,、表決比例等相關(guān)事項；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（3）私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動,，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤,；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù),、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告


私募基金通過前款規(guī)定的方式退出的，應(yīng)當及時向協(xié)會報送專項機構(gòu)組成情況,、相關(guān)會議決議,、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關(guān)訴訟仲裁情況等 （二）私募基金運作,、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常,；29.申請機構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱如何處理？    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東,、合伙人私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（一）持股50%以上的,；


提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣 答 第五十四條 私募基金管理人存在前款規(guī)定情形的,，應(yīng)當建立健全內(nèi)部決策機制和內(nèi)部治理制度,，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運行
第二十八條 （三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當建立有效隔離制度,，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作,、分別核算


私募基金管理人的資本實力,、專業(yè)人員配備、投資管理能力,、風險控制水平,、內(nèi)部控制制度,、場所設(shè)施等,，應(yīng)當與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （七）不公平對待私募基金投資者,，損害投資者合法權(quán)益,；答：應(yīng)當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當具有良好的財務(wù)狀況,，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付,、大額未清償負債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形  
不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認定,，不得通過表決權(quán)委托等方式認定實際控制人私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第九十三條



不得濫用一致行動協(xié)議,、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認定，不得通過表決權(quán)委托等方式認定實際控制人,；              不符合要求的,，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴重的,，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施,；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴重的,，協(xié)會注銷私募基金管理人登記
經(jīng)營場所系租賃所得的,，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當不少于12個月,，但有合理理由的除外私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi),，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過一定金額,、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等,，其年度財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；


根據(jù)《登記備案辦法》第七十三條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當持續(xù)符合法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求              （一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣,；
（六）法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（八）未經(jīng)登記開展基金募集,、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號第五十三條 私募基金管理人的控股股東,、實際控制人,、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會履行變更手續(xù),，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的,，協(xié)會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施原件應(yīng)當加蓋會計師事務(wù)所公章


根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前,，可以以現(xiàn)金管理為目的,，投資于銀行活期存款、國債,、銀行票據(jù),、貨幣市場基金等證監(jiān)會認可的現(xiàn)金管理工具第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示,、要求限期改正,、公開譴責、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀律處分措施,；情節(jié)嚴重的，可以撤銷私募基金管理人登記：（五）證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員


（四）證監(jiān)會,、協(xié)會規(guī)定的其他信息（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十八條的規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關(guān)聯(lián)交易的識別認定,、交易決策,、對價確定、信息披露和回避等機制第九十條 （六）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所從事證券,、基金、期貨相關(guān)的法律,、審計等工作,，并擔任合伙人以上職務(wù)不少于5年；