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（一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被,、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門,、自律組織的調(diào)查、檢查,，尚未結(jié)案,；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購（5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；



第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī),、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益,。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金24.對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況有什么要求,？對(duì)于資金往來情形的具體要求？


第六十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送下列信息： 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,，協(xié)會(huì)可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案,、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀(jì)律處分措施30.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人經(jīng)營范圍有什么要求？經(jīng)營范圍是否必須含有“私募”相關(guān)字樣,？    
其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和化解工作,，承擔(dān)補(bǔ)充實(shí)繳出資以及維持私募基金管理人運(yùn)營、清收基金資產(chǎn)和安撫基金投資者等風(fēng)險(xiǎn)化解的責(zé)任私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購不得通過任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份,，規(guī)避相關(guān)要求


第六十五條  82.私募股權(quán)（創(chuàng)投）基金是否可以投資科創(chuàng)板,？ （五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
第六十九條 私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購第七十六條 （六）需要加強(qiáng)核查的其他情形


第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián),、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形無法履行或者怠于履行職責(zé)導(dǎo)致私募基金無法正常退出的,，私募基金管理人、私募基金托管人,、基金份額持有人大會(huì)或者持有一定份額比例以上的投資者,，可以按照基金合同約定成立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)或者委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，妥善處置基金財(cái)產(chǎn),，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，并行使下列職權(quán)： （十四）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為《登記指引第3號(hào)——法定代表人,、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定,，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理,、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)  
負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)之一私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項(xiàng)規(guī)定的“本辦法第十六條規(guī)定情形”



6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎,？              協(xié)會(huì)可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定，委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗(yàn),，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見
提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的,，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購（三）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；基金規(guī)模超過一定金額,、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),；


（一）主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記,，理由正當(dāng)；              （一）基金合同,；
（5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資,；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓收購私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人所持有的股權(quán),、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)，自登記或者變更登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,，但有下列情形之一的除外：


私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理,、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度,，包括運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制,、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄,、關(guān)聯(lián)交易管理,、防范內(nèi)幕交易及利益輸送,、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報(bào)等制度，以及私募基金宣傳推介及募集,、合格投資者適當(dāng)性,、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制,、公平交易,、外包控制等制度（四）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化,，或者出現(xiàn)重大信息安全事故,，可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益,；答：私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,、主要出資人,，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)


協(xié)會(huì)可視情況要求承辦律師提交上述盡職調(diào)查底稿材料第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的,，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正,、公開譴責(zé),、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施：因人員,、股權(quán)、協(xié)議安排,、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方,，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露


第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人,、普通合伙人發(fā)生變更,，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的,，協(xié)會(huì)采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施最近三年受到其他監(jiān)管部門的,；（七）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人,，對(duì)私募基金管理人直接或者間接出資比例合計(jì)不得高于25%


私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的,，應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠信記錄,、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,，場外證券業(yè)務(wù)不屬于私募股權(quán)基金投資范圍答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第五條第二款規(guī)定,，私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物,、知識(shí)產(chǎn)權(quán),、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資（一）基金封閉運(yùn)作期間的分紅；