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????基金管理人、基金托管人因依法解散,、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，但對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定



未經(jīng)注冊(cè),，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第六十四條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)公募基金管理人的公司治理,、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,、風(fēng)險(xiǎn)狀況和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查

證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)被撤銷基金管理公司進(jìn)行行政清理



????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為 
????每一基金份額具有一票表決權(quán),，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（一）變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項(xiàng),，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項(xiàng)    

????第八十五條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間,、會(huì)議形式、審議事項(xiàng),、議事程序和表決方式等事項(xiàng)云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦公募基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估,、審慎決策，確保參與相關(guān)業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng),、已按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案,，并采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定


這是因?yàn)檫@些國(guó)家相關(guān)法律對(duì)私募發(fā)行的對(duì)象投資者的資格有如財(cái)力、經(jīng)驗(yàn)成熟度等嚴(yán)格的要求,，不合格的投資者在基金的募集過(guò)程中就被剔除掉了，為了私募設(shè)立的效率得到有效實(shí)現(xiàn),，各國(guó)對(duì)已經(jīng)滿足私募條件的募集行為多采登記豁免制度 

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,，對(duì)專門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定；

（二）出資架構(gòu)清晰,、穩(wěn)定,，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄,，控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),；

（三）法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額,；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄,，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；專職員工不少于5人,，對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全,、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善,；

（六）有符合要求的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍,、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施,；

（七）法律、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 

本辦法所稱基金管理公司,，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立,，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人


第十四條　其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范,，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好,；管理能力,、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好,，具備持續(xù)盈利能力,；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力,；

（二）具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄,，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年,；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求,；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),，管理的證券類產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好,，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件,；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施,、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事,、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究,、投資,、運(yùn)營(yíng)、銷售,、合規(guī)等崗位職責(zé)人員,，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理,、職責(zé)清晰,；

（六）對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等,，有明確有效的約束機(jī)制,；

（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百四十九條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的,，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施



????第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說(shuō)明書(shū),、基金合同、基金托管協(xié)議,；
????（二）基金募集情況,；
????（三）基金份額上市交易公告書(shū)；
????（四）基金資產(chǎn)凈值,、基金份額凈值,；
????（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格,；
????（六）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；
????（七）臨時(shí)報(bào)告,；
????（八）基金份額持有人大會(huì)決議；
????（九）基金管理人,、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng),；
????（十）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù),、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁,；
????（十一）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息 
????百一十條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定的名稱、場(chǎng)所,、業(yè)務(wù)人員,、業(yè)務(wù)范圍、管理制度,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施  


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的,，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu),，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款



經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可,，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)              非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,，不得查封、凍結(jié),、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金,、基金份額


子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳,；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱,、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員,、業(yè)務(wù)范圍,、管理制度,、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，不得有本法第七十八條所列行為




第七十三條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī),、本辦法和證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定,，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu),，給予警告,、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施,，并處十萬(wàn)元以下的罰款,，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款,；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告,、證券市場(chǎng)禁入等措施,，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????第四十七條 基金份額持有人享有下列權(quán)利：
????（一）分享基金財(cái)產(chǎn)收益,；
????（二）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
????（三）依法或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,；
????（四）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì),；
????（五）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
????（六）對(duì)基金管理人,、基金托管人,、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
????（七）基金合同約定的其他權(quán)利


私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制,，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù),，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員,、財(cái)務(wù),、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易,、利用未公開(kāi)信息交易,、利益沖突和利益輸送云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第二十三條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金



????百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款,；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
????基金募集不得超過(guò)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的,，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)