2022年深圳前海私募基金管理人協(xié)會登記需要提交哪些資料,？（協(xié)會新規(guī)）

6月2日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布新版《私募基金管理人登記申請材料清單》和《私募投資基金備案關注要點》細化機構人員專業(yè)性,、合規(guī)性要求,，便利私募基金管理人及申請機構辦理登記備案業(yè)務?！兜怯洸牧锨鍐巍吩O置3個月過渡期,，自2022年9月3日起，所有申請機構應按照新版清單要求提交申請材料,，中基協(xié)也會對系統(tǒng)進行改造優(yōu)化,，方便機構填報材料?！秱浒戈P注要點》則自發(fā)布之日起開始實施,，執(zhí)行層面將不設置過渡期。

1整合承諾函材料

《2022年登記材料清單》對承諾函材料的內容進行整合,，僅要求提交登記承諾函,、高管承諾函，但登記承諾函的內容要求更廣泛,，實際涵蓋《2020年登記材料清單》要求的關聯(lián)私募基金管理人自律合規(guī)連帶責任承諾函,、沖突業(yè)務關聯(lián)方承諾函、實際控制人保持實際控制及自律合規(guī)連帶責任承諾函的相關內容,。

《2022年登記材料清單》對承諾函的簽署方進行簡化要求,，要求實際控制人及第一大股東（或執(zhí)行事務合伙人）[1]參與簽署登記承諾函，但不再要求關聯(lián)私募基金管理人[2],、沖突業(yè)務關聯(lián)方[3]簽署承諾函,。

2細化投資能力材料

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中，從工作經驗,、專業(yè)能力兩方面對基金管理人的高管人員投資能力提出明確要求,，并明確列示相關方面的材料要求。具體而言：

(1) 工作經驗：明確工作經驗的年限不少于3年,。要求高管人員應當具備3年以上相關工作經歷,，具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力；對于負責投資的高管人員,，特別明確其應當具備3年以上與投資業(yè)務相關的工作經歷,。

(2) 專業(yè)能力：從期限/數(shù)量、金額兩方面明確高管人員的投資業(yè)績證明材料的要求,，并以負面清單的形式列舉原則上不作為投資業(yè)績證明材料的情況,。

證券類基金管理人高管應具有2年以上的證券期貨產品投資經驗，所管理的單只產品凈資產規(guī)模原則上不低于1,000萬元,；非證券類基金管理人應具有主導至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目經驗,，項目投資金額原則上不低于1,000萬元。

關于投資業(yè)績證明材料,，中基協(xié)傾向于要求提供高管人員在原任職機構主動管理外部募集資金（如管理私募基金產品等）的業(yè)績證明材料,，對于個人投資,、作為投資者參與的投資、模擬盤等無法體現(xiàn)投資能力的投資材料,，中基協(xié)原則上不接受其作為投資業(yè)績證明材料,。為證明業(yè)績的真實性、提高業(yè)績證明材料的證明力,，中基協(xié)明確要求相關業(yè)績證明材料原則上應加蓋原任職單位公章,。

3明確股東背景調查

中基協(xié)在《2022年登記材料清單》中新增自然人作為實際控制人的工作經歷要求，若實際控制人為自然人且不具備3年以上相關方面工作經歷的,，申請機構應說明實際控制人如何履行職責,。

4強化誠信信息核查

《2022年登記材料清單》擴大重大失信記錄的核查范圍，將核查主體從申請機構擴大至申請機構及其主要出資人,、實際控制人,、高管人員，并明確,、擴大重大失信記錄的核查范圍（如將刑事處罰明確為“因犯有貪污,、賄賂、侵占財產,、挪用財產或破壞社會主義經濟秩序罪被判處刑罰,，或因犯罪被剝奪政治權利”，將訴訟,、仲裁明確為“重大訴訟,、仲裁”，新增多項核查范圍[4]）,。

對于申請機構或其主要出資人（出資比例≥25%）,、實際控制人、高管人員存在重大失信記錄,，或存在嚴重負面輿情,、經營不善等重大風險問題，中基協(xié)可以采用征詢相關部門意見,、加強問詢等方式了解情況,。若申請機構主要出資人、實際控制人最近三年存在重大失信記錄的,，可能會對申請機構登記造成不利影響,。

5嚴格限制利益輸送

對于申請機構的關聯(lián)方經營沖突業(yè)務的，《2020年登記材料清單》要求申請機構與沖突業(yè)務關聯(lián)方共同出具不存在利益輸送的承諾函,，承諾申請機構及其管理的基金不涉及沖突業(yè)務,。為盡可能限制沖突業(yè)務對申請機構的不利影響,，防范利益輸送,，除要求申請機構承諾不從事沖突業(yè)務外,，《2022年登記材料清單》從出資比例角度明確主要出資人的判斷標準（出資比例≥25%），并將沖突業(yè)務的核查范圍擴大至申請機構及其主要出資人,、實際控制人,、高管人員；要求申請機構的主要出資人,、實際控制人不得曾經從事或目前實際從事沖突業(yè)務,，作為自然人的申請機構主要出資人、實際控制人,、高管人員最近5年不得從事沖突業(yè)務,。

6過渡期安排

為確保平穩(wěn)過渡，中基協(xié)對于實施《2022年登記材料清單》設置3個月過渡期,，自2022年9月3日起,，申請機構應當按照《2022年登記材料清單》的要求提交申請材料。如此,，過渡期間,，中基協(xié)有可能通過意見反饋等方式就某些事項（如高管人員投資能力證明等）要求申請機構按照《2022年登記材料清單》的要求提供相關材料。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經驗撰寫,，詳情可點主頁私信咨詢,。

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