任職資格

股權(quán)類投資：至少 2 起主導(dǎo)投資未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn),，合計(jì)金額≥3000 萬元,，且至少 1 起成功退出（IPO,、并購(gòu)等）,。

證券類投資：近 3 年連續(xù) 6 個(gè)月以上管理規(guī)?！?000 萬元的業(yè)績(jī)證明（如托管機(jī)構(gòu)報(bào)告,、交易記錄等）,。

私募證券基金管理人：所有高管（法定代表人、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、合規(guī) / 風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均需取得基金從業(yè)資格,。

非私募證券基金管理人：至少 2 名高管需取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人 / 執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、合規(guī) / 風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具備資格,。

基金從業(yè)資格：

投資經(jīng)歷：負(fù)責(zé)投資的高管（如投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）需具備5 年以上股權(quán)投資或相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn),，并提供投資項(xiàng)目證明（如投決會(huì)決議,、投資協(xié)議、退出證明等）,。

競(jìng)業(yè)禁止與兼職限制

高管不得在非關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)或沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)兼職,。

除法定代表人外，其他高管原則上不應(yīng)兼職,；若兼職,，需提供合理性證明，且兼職人數(shù)不超過高管總數(shù)的 1/2,。

合規(guī) / 風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù),。

穩(wěn)定性要求

首只基金備案前，不得更換法定代表人,、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人,、投資負(fù)責(zé)人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

高管 24 個(gè)月內(nèi)變更 3 家以上非關(guān)聯(lián)單位或?yàn)?2 家以上機(jī)構(gòu)提供相同業(yè)績(jī)材料的,，不予認(rèn)可,。

人數(shù)下限：私募基金管理人需至少有5 名專職員工（不含兼職）,，包括高管和其他核心崗位,。

崗位配置：需設(shè)立投資、風(fēng)控,、合規(guī),、財(cái)務(wù)等部門，確保職責(zé)分離,。

勞動(dòng)關(guān)系：?jiǎn)T工需與管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保,，不得通過第三方機(jī)構(gòu)代繳。

任職條件：

需具備基金從業(yè)資格,，且3 年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)（如私募風(fēng)控、金融機(jī)構(gòu)合規(guī),、律師 / 會(huì)計(jì)師等）,。

需提供任職證明（如離職證明、風(fēng)控工作文件）及獨(dú)立性聲明。

獨(dú)立性：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需全職任職,，不得兼任投資或其他業(yè)務(wù)崗位,。

法律意見書：申請(qǐng)登記或重大事項(xiàng)變更時(shí),，需提交法律意見書,，對(duì)高管資質(zhì)、員工配置,、合規(guī)制度等進(jìn)行核查,。

材料要求：需提供高管簡(jiǎn)歷、投資業(yè)績(jī)證明,、勞動(dòng)合同,、社保繳納記錄等材料，部分需通過 AMBERS 系統(tǒng)上傳,。

違規(guī)后果：未滿足人員要求的,，協(xié)會(huì)將要求整改,，甚至?xí)和浒?；整改期間需審慎展業(yè)并向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)。

：私募基金管理人需確保高管資質(zhì)合規(guī),、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,、員工配置充足，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù),。建議在備案前與協(xié)會(huì)充分溝通,，確保材料完整合規(guī)。