廈門公司境外投資備案審批部門及流程介紹 2024新規(guī)odi攻略

　　2018年以來的五年來,，中國和其他RCEP成員國之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保持了逐年增長,，出口年均增長5.5%,，進(jìn)口達(dá)到13.2%的年均增長,。去年全年,，中國和RCEP成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額達(dá)1057億美元,，同比增長12.8%,，高出中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總體增速近3個(gè)百分點(diǎn),。今年一季度以來,，中國和RCEP成員國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了3.1%的增速,。

廈門公司境外投資備案審批部門及流程

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結(jié)合”,，做到有的放矢,。該規(guī)定從是否屬于敏感項(xiàng)目、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個(gè)維度,，對中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn),、備案、報(bào)告等審批方式,。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上,。中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣,、證券,、實(shí)物,、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán),、股權(quán),、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資,、擔(dān)保的總額,。

資料來源：根據(jù)2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目著重對敏感項(xiàng)目的審核,，而根據(jù)該辦法,，敏感類項(xiàng)目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目和涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

（1）敏感國家和地區(qū)包括：

1,、與我國未建交的國家和地區(qū),；

2、發(fā)生戰(zhàn)爭,、內(nèi)亂的國家和地區(qū),；

3、根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約,、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

4,、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布,，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號），敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規(guī)定,，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂業(yè)

體育俱樂部

在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項(xiàng)目情況,，包括項(xiàng)目名稱,、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模,、中方投資額等,；

（3）項(xiàng)目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明,。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴(kuò)大,。根據(jù)發(fā)改委11號令，發(fā)改委管轄的境外投資,，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè),，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式,，獲得境外所有權(quán),、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng),。外延擴(kuò)大,，實(shí)現(xiàn)了全覆蓋，既包括非金融企業(yè),，也包括金融企業(yè),，既包括境外企業(yè)直接的投資，也包括境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)的再投資,，既包括直接的投入,，也包括融資、擔(dān)保等,，既包括境外企業(yè)所有權(quán)的獲得,，也包括經(jīng)營管理權(quán)等的獲取。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務(wù)的前提,。發(fā)改委11號令規(guī)定：對于核準(zhǔn)/備案項(xiàng)目,，明確未取得發(fā)改委同意，其他部門不得辦理相關(guān)手續(xù),，外匯管理,、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù),，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù),。

3.注意投資完成后的報(bào)告。發(fā)改委11號令規(guī)定：屬于核準(zhǔn),、備案管理范圍的項(xiàng)目,，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成情況報(bào)告表。

《企業(yè)境外投資管理辦法》,，國家發(fā)改委令第11號,，2017；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號）,，2018 ,。

商務(wù)部

2018年1月18日，商務(wù)部,、人民銀行,、國資委、銀監(jiān)會(huì),、證監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)、外匯局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《對外投資備案(核準(zhǔn))報(bào)告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號）,，強(qiáng)化各部委的信息共享,，和商務(wù)部牽頭匯總,，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準(zhǔn)的職責(zé)分工。商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請,，地方企業(yè)通過所在地省級商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資,，中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案,；地方企業(yè)報(bào)所在地省級商務(wù)主管部門備案。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資,，在完成境外法律手續(xù)后,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商務(wù)主管部門報(bào)告。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成,。

需要注意的是商務(wù)部規(guī)定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同,。根據(jù)2017年8月4日國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），規(guī)定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準(zhǔn),。綜合分析,，敏感國家和行業(yè)指：

1、與中華人民共和國未建交的國家,、受聯(lián)合國制裁的國家,、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多2、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū),。

3,、涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè),。

4,、房地產(chǎn)、酒店,、影城,、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資,。

5,、在境外設(shè)立無具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

對于商務(wù)部核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，需提交如下材料：

（1）申請書,，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱,、股權(quán)結(jié)構(gòu),、投資金額、經(jīng)營范圍,、經(jīng)營期限,、投資資金來源,、投資具體內(nèi)容等；

（2）《境外投資申請表》,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,，并加蓋印章；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議,；

（4）有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料,；

（5）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

根據(jù)商務(wù)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號）,，對于境外投資項(xiàng)目開展“雙隨機(jī),、一公開”工作，重點(diǎn)檢查企業(yè)如下內(nèi)容：

1,、境外企業(yè)是否落實(shí)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施,、建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案；

2,、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時(shí)向駐外(使)領(lǐng)館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記,；

3、境外企業(yè)的境內(nèi)投資主體是否按規(guī)定報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料,；

4,、以下對外投資是重點(diǎn)督查項(xiàng)目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區(qū)）,、敏感行業(yè)的對外投資,；

4.3出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損的對外投資；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資,；

4.5存在嚴(yán)重違規(guī)行為的對外投資,；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務(wù)部2014年第3號令,；

《對外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作細(xì)則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）,。

蒙古國目前尚未出臺針對反對商業(yè)賄賂的專門法律,，但蒙古國《刑法》第二十八章 “瀆職犯罪”中對國家公職人員受賄和向國家公職人員行賄等相關(guān)內(nèi)容做了規(guī)定。 公職人員為行賄人利益執(zhí)行公務(wù),，或?qū)Σ粦?yīng)實(shí)施的行為事先承諾,，以及未經(jīng)承諾親 自或通過他人收受賄賂的，處以蕞低工資標(biāo)準(zhǔn)51-250倍的罰金或者5年以下徒刑,，并處3 年以下剝奪擔(dān)任一定職務(wù)或從事某種權(quán)利,；通過索賄方式或多次實(shí)施本罪，或者曾因賄 賂犯罪受到處罰的人員或有組織的團(tuán)伙,、犯罪集團(tuán)實(shí)施本罪,，以及受賄金額巨大的,，處 以5年以上10年以下徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn),。 親自或通過他人向公職人員行賄的,，處以蕞低工資標(biāo)準(zhǔn)51-250倍罰金或者3年以下2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結(jié)合”,，做到有的放矢,。該規(guī)定從是否屬于敏感項(xiàng)目、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個(gè)維度,，對中資企業(yè)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn),、備案、報(bào)告等審批方式,。

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