福建境外投資備案審批部門及流程介紹 2024新規(guī)odi攻略

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福建境外投資備案審批部門及流程

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》,，對企業(yè)境外投資行為“放管結合”，做到有的放矢,。該規(guī)定從是否屬于敏感項目,、投資主體是境內(nèi)企業(yè)還是境外企業(yè)兩個維度，對中資企業(yè)境外投資項目實行核準,、備案,、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上,。中方投資額,，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券,、實物,、技術、知識產(chǎn)權,、股權,、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資,、擔保的總額,。

資料來源：根據(jù)2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項目著重對敏感項目的審核，而根據(jù)該辦法,，敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區(qū)的項目和涉及敏感行業(yè)的項目,。

（1）敏感國家和地區(qū)包括：

1、與我國未建交的國家和地區(qū),；

2,、發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū),；

3,、根據(jù)我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等,，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū),；

4、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布,，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號）,，敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規(guī)定，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂業(yè)

體育俱樂部

在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準的項目,，需提交如下材料：

（1）投資主體情況,；

（2）項目情況，包括項目名稱,、投資目的地,、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等,；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析,；

（4）投資主體關于項目真實性的聲明。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴大,。根據(jù)發(fā)改委11號令,，發(fā)改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè),，以投入資產(chǎn),、權益或提供融資、擔保等方式,，獲得境外所有權,、控制權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的投資活動,。外延擴大,，實現(xiàn)了全覆蓋，既包括非金融企業(yè),，也包括金融企業(yè),，既包括境外企業(yè)直接的投資,，也包括境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)的再投資，既包括直接的投入,，也包括融資,、擔保等，既包括境外企業(yè)所有權的獲得,，也包括經(jīng)營管理權等的獲取,。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門辦理業(yè)務的前提。發(fā)改委11號令規(guī)定：對于核準/備案項目,，明確未取得發(fā)改委同意,，其他部門不得辦理相關手續(xù)，外匯管理,、海關等有關部門依法不予辦理相關手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關資金結算和融資業(yè)務,。

3.注意投資完成后的報告,。發(fā)改委11號令規(guī)定：屬于核準、備案管理范圍的項目,，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡系統(tǒng)提交項目完成情況報告表,。

《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號,，2017,；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），2018 ,。

商務部

2018年1月18日,，商務部、人民銀行,、國資委,、銀監(jiān)會、證監(jiān)會,、保監(jiān)會,、外匯局發(fā)布關于印發(fā)《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號），強化各部委的信息共享,，和商務部牽頭匯總,，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。商務部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續(xù)有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資,，中央企業(yè)向商務部提出申請,，地方企業(yè)通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資,，中央企業(yè)報商務部備案,；地方企業(yè)報所在地省級商務主管部門備案,。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開展境外再投資，在完成境外法律手續(xù)后,，企業(yè)應當向商務主管部門報告,。

資料來源：根據(jù)商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規(guī)定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規(guī)定有所不同,。根據(jù)2017年8月4日國務院辦公廳發(fā)布的《國務院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務部人民銀行外交部關于引導和規(guī)范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號）,，規(guī)定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。綜合分析,，敏感國家和行業(yè)指：

1,、與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家,、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結的雙多2,、邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)。

3,、涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術的行業(yè),、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。

4,、房地產(chǎn),、酒店、影城,、娛樂業(yè),、體育俱樂部等境外投資。

5,、在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺,。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書,，主要包括投資主體情況,、境外企業(yè)名稱、股權結構,、投資金額,、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限,、投資資金來源,、投資具體內(nèi)容等；

（2）《境外投資申請表》,，企業(yè)應當通過"管理系統(tǒng)"按要求填寫打印,，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協(xié)議,；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術準予出口的材料,；

（5）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件,。

根據(jù)商務部辦公廳關于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機一公開”監(jiān)管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機,、一公開”工作,，重點檢查企業(yè)如下內(nèi)容：

1、境外企業(yè)是否落實人員和財產(chǎn)安全防范措施,、建立突發(fā)事件預警機制和應急預案,；

2、境外企業(yè)是否按規(guī)定及時向駐外(使)領館(經(jīng)商處室)報到登記,；

3,、境外企業(yè)的境內(nèi)投資主體是否按規(guī)定報告境外投資業(yè)務情況和統(tǒng)計資料；

4,、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資,；

4.2敏感國別（地區(qū)）、敏感行業(yè)的對外投資,；

4.3出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損的對外投資,；

4.4出現(xiàn)重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規(guī)行為的對外投資,；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令,；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）,；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監(jiān)管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

【環(huán)境評估報告】 根據(jù)蒙古國《環(huán)境保護法》與《環(huán)境影響評估法》的規(guī)定,，礦山開發(fā)及與其相關的 建設項目（如公路,、鐵路等）均需進行環(huán)境影響評估。需聘請蒙古國具有環(huán)境評 估資質的公司,，對開發(fā)礦山及其相關建設項目對環(huán)境造成的現(xiàn)實和潛在影響進行評估,， 并將環(huán)境影響評估報告提交蒙古國自然環(huán)境部審批。

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