私募基金備案問(wèn)題解析,。近十幾年來(lái)，私募基金發(fā)展迅速,，不僅管理規(guī)模,、產(chǎn)品數(shù)量快速提升，從業(yè)人員隊(duì)伍更是不斷壯大,。隨著私募基金備案地位的確立,，私募基金得到更多投資者的認(rèn)可，成為資本市場(chǎng)的重要力量,。本文主要就私募基金備案方面的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行要點(diǎn)解析,。

1有的基金確實(shí)沒(méi)備案，有沒(méi)有沒(méi)備案的基金被處罰的,？

存在因基金未備案被處罰的情況,。實(shí)際操作中，因未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,，基金業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)法直接關(guān)注到產(chǎn)品未備案的私募基金管理人,。但若私募基金管理人存在其他異常或非正規(guī)化操作,，引發(fā)基金業(yè)協(xié)會(huì)的注意,，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)采取發(fā)送自查通知的方式對(duì)私募基金管理人采取監(jiān)管，自查的內(nèi)容一般會(huì)包括“請(qǐng)說(shuō)明未備案產(chǎn)品的情況”,。若管理人對(duì)待自查整改報(bào)告的態(tài)度不夠端正且敷衍了事,，基金業(yè)協(xié)會(huì)則可能會(huì)將該管理人列入經(jīng)營(yíng)異常情形，并要求被列入異常的管理人限期3個(gè)月內(nèi)提交法律意見(jiàn)書(shū),。

2怎么理解非公開(kāi)募集,？集團(tuán)式的基金管理人，資金全部來(lái)源于關(guān)聯(lián)方,，會(huì)被基金業(yè)協(xié)會(huì)處罰嗎,？

根據(jù)募集行為辦法的規(guī)定，管理人不得通過(guò)報(bào)刊,、電臺(tái),、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座,、報(bào)告會(huì),、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。在募集推介前需先進(jìn)行特定對(duì)象確認(rèn)程序：填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷,、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),、合格投資者承諾。

如未進(jìn)行上述特定對(duì)象確認(rèn)程序，則僅可以對(duì)私募基金管理人名稱(chēng),、登記編碼,、已發(fā)行的產(chǎn)品信息、產(chǎn)品的編碼等進(jìn)行宣傳和推介,，否則存在變相公開(kāi)募集的嫌疑,。