2022年私募基金管理人協(xié)會登記申請材料清單（協(xié)會新規(guī)）

隨著私募基金行業(yè)高效規(guī)范的發(fā)展,，眾多投資者進入私募基金行業(yè),。在申請注冊私募基管理人時對高管人員要求不太了解,，導致在備案登記時被中基協(xié)駁回,，騰博國際邱先生根據(jù)中基協(xié)要求及實際辦理經(jīng)驗給大家整理了中基協(xié)對私募基金高管及團隊成員投資管理經(jīng)驗的要求與證明材料做了詳細解讀,，以供大家參考,。

根據(jù)《登記材料清單》（非證券類）的要求，非證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指,，高管或投資人員股權(quán)（含創(chuàng)投）項目成功退出證明,，包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等,；申請機構(gòu)高管人員,、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料，可提供原件/復印件,。

根據(jù)《登記材料清單》（證券類）的要求,，證券類私募基金管理人的投資管理經(jīng)驗證明是指，申請機構(gòu)需提供現(xiàn)任職高管或投資人員近三年內(nèi)連續(xù)六個月以上可追溯的投資業(yè)績證明材料（包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票,、期貨等交易記錄,，不含模擬盤），若能提供,，請律師在補充法律意見書中對其真實性發(fā)表性意見,，該證明應反映資金規(guī)模、投資期限,、投資業(yè)績,、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述,；申請機構(gòu)高管人員,、團隊員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域具備專業(yè)能力的證明材料。

上述材料簽章要求：復印件需加蓋申請機構(gòu)公章,，多頁加蓋騎縫章,。

過渡期提示：

協(xié)會于2022年6月2日發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》,，并于2022年9月3日起實施。申請機構(gòu)應于協(xié)會網(wǎng)查閱下載《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》及《私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》,。

自2022年9月3日起，相關(guān)材料應滿足以下要求：

根據(jù)《私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求,，相關(guān)材料原則上應提供加蓋原任職機構(gòu)公章的材料，無需加蓋申請機構(gòu)公章,。

（1）負責投資的高管人員應提供其在曾任職機構(gòu)主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目證明材料,，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬。其中,，主導作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查,、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用,。投資項目證明材料應完整體現(xiàn)盡職調(diào)查,、投資決策、工商確權(quán),、項目退出（如有）等各個環(huán)節(jié),，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報告（需原任職機構(gòu)公章）、投決會決議（原則上需原任職機構(gòu)公章）,、投資標的確權(quán)材料,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件,。律師應在法律意見書中逐一論述,，并對其真實性發(fā)表性意見。

（2）個人股權(quán)投資,、投向國家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資,、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項目材料,，原則上不作為股權(quán)類投資經(jīng)驗證明材料,。

根據(jù)《私募證券投資基金管理人登記申請材料清單（2022版）》的要求，相關(guān)材料原則上應提供加蓋原任職機構(gòu)公章的材料,，無需加蓋申請機構(gòu)公章,。

（1）負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計算）,。

投資業(yè)績證明材料應體現(xiàn)負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時間,、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況,，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同,、離任審計報告,、凈值報告或協(xié)會認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件,。律師應在法律意見書中逐一論述,，并對其真實性發(fā)表性意見。

（2）個人證券期貨投資,、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動管理的FOF除外）,、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn),、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料,，原則上不作為證券類投資業(yè)績證明材料。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫,，詳情可點主頁私信咨詢,。

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