境外直接投資備案（ODI）規(guī)定、流程及備案中國(guó)企業(yè)境外投資涉及的中國(guó)境內(nèi)核準(zhǔn),、備案及登記流程大體可歸結(jié)如下：

一般而言,，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外投資,，主要需要取得三個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案或登記,，包括國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)或地方發(fā)展和改革委員會(huì)的核準(zhǔn)或備案,、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案、以及國(guó)家外匯管理局地方分局的外匯登記程序,。以下分別介紹各個(gè)主管部門的核準(zhǔn),、備案或登記程序,。

1發(fā)改部門的核準(zhǔn)和備案程序

根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2014年4月8日頒布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（“9號(hào)令”），對(duì)發(fā)改委對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案流程進(jìn)行了改革,，并于2014年5月8日起正式施行,。之后，國(guó)家發(fā)改委于2014年5月14日頒布了關(guān)于實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（“947號(hào)文”）,，充實(shí)9號(hào)令,，并于頒布之日起生效。國(guó)務(wù)院于2014年10月31日發(fā)布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）》（國(guó)發(fā)〔2014〕53號(hào)）中,，對(duì)發(fā)改委的核準(zhǔn)備案權(quán)限明確及下放,。

根據(jù)9號(hào)令，境外投資項(xiàng)目采取核準(zhǔn)和備案兩種形式,，但只有兩類項(xiàng)目適用核準(zhǔn)的管理方式：一類是中方投資額[1]在10億美元以上的項(xiàng)目,；二是涉及敏感國(guó)家和地區(qū)[2]或涉及敏感行業(yè)[3]的項(xiàng)目（合稱“敏感項(xiàng)目”）。其他境外投資項(xiàng)目一律適用備案管理,。根據(jù)9號(hào)令和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本）》[4]的規(guī)定,，國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委以及地方發(fā)改委的具體審批權(quán)限如下：

一,、核準(zhǔn)和備案流程要求

根據(jù)9號(hào)令,，中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)[5]或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目[6]，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作[7]之前,，應(yīng)向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告,。國(guó)家發(fā)改委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目,，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函,。其他備案項(xiàng)目，無需提交項(xiàng)目信息報(bào)告,。

就核準(zhǔn)項(xiàng)目而言,，由國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)改委提出審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報(bào)送國(guó)家發(fā)改委,；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的,，國(guó)家發(fā)改委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正,。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目,，國(guó)家發(fā)改委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見,，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見。國(guó)家發(fā)改委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后,，若確有必要,，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估承擔(dān)責(zé)任,。評(píng)估時(shí)限原則上不超過40個(gè)工作日,。國(guó)家發(fā)改委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn),，或提出審核意見報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn),。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日,，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申報(bào)單位,。核準(zhǔn)期限不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。

關(guān)于地方企業(yè)的核準(zhǔn)項(xiàng)目在省級(jí)發(fā)改委的審核流程,，以北京,、上海、江蘇省和廣東省為例,，根據(jù)其各自政府公開的辦事指南信息,，匯總?cè)缦拢?/p>